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湖南證監局決定對愛贏證券投顧采取責令改正的因对员工赢证行政監管措施 。湖南證監局發布公告表示，买卖同時董事長葉壯 、股票顾被改正 上述行為違反有關規定 ，核查被湖南證監局監管談話。位爱湖南愛贏證券投資顧問有限公司（以下簡稱“愛贏證券投顧”）存在以下問題 ：公司治理和內部管理不規範；對員工買賣股票核查不到位；信息技術治理工作不完善；無證券從業資格人員以其他員工名義展業；個別未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的券投人員向客戶提供投資建議；誤導性營銷宣傳；服務留痕記錄不完備；信息公示及風險提示不到位；網絡直播管理不規範 。2月29日 ，监管责令（文章來源 ：北京商報） 總經理黃小鋒 、因对员工赢证時任合規負責人李恩澤對上述違規行為負有領導和管理責任 ，买卖 |